Понятие, структура и виды криминалистической деятельности. Виды криминалистической идентификации

Идентификационные исследования подразделяются на несколько видов.

• 1. По характеру устанавливаемого тождества :
  • - индивидуальная (в процессе ее решаются вопросы о тождестве индивидуально-определенного объекта) принадлежность;
  • - групповая принадлежность (Уже отмечалось, что устанавливается групповая принадлежность объекта, а термин «групповая идентификация» неверен, так как объект может быть тождествен только самому себе. В данном случае речь идет о принадлежности объекта к определенной группе, то есть о его сходстве с некоторыми другими объектами. Поэтому надо говорить об «установлении групповой принадлежности»). Собирательным понятием для категорий однородных объектов является термин «группа». Установление групповой принадлежности осуществляется либо как первоначальный этап (первая стадия) всякого индивидуального отождествления, либо как решение самостоятельной задачи.

Разновидностью классификации по групповой принадлежности является определение общего источника происхождения. При таком исследовании устанавливается принадлежность двух и более объектов к одной группе (массе). Такими объектами могут быть чернила в авторучке и в штрихах текста; изъятые из трупа дробинки и дробь в патронах подозреваемого и т.п.

В других случаях общий источник происхождения устанавливается на основе сопоставления внешних признаков. Подобные исследования проводятся достаточно часто в отношении итак называемых изделий массового производства. Установление групповой принадлежности помогает сузить круг проверяемых объектов и тем самым более целенаправленно вести поиск конкретного объекта.

Доказательственная ценность результатов групповой идентификации обратно пропорциональна количеству объектов, входящих в отождествленную классификационную группу: чем уже группа, тем ценнее вывод о групповой принадлежности исследуемого объекта.

• 2. По природе идентифицирующих объектов различают :
• 1. идентификацию по мысленному образу, сохраненному в памяти человека;
• 2. идентификацию по материально-фиксированным отображениям объекта;
• 3. идентификацию целого по частям.
• 3. По субъекту :
  • - следственно-оперативная, судебная (когда для решения задачи не требуется специальных познаний, примером может служить предъявление предмета или человека для опознания и т.д.).
  • - экспертная.

Представляется, что в качестве субъекта идентификации может выступать и специалист. Например, при осмотре места происшествия он может отождествить тот или иной след или предмет.

• 4. По объекту исследования идентификация :
  • - лицо;
  • - материальные предметы (в том числе здания, сооружения, участки местности), вещества;
  • - животные.

В качестве объектов исследования могут использоваться данные криминалистических учетов (регистрация преступников, неопознанных трупов, без вести пропавших, а также картотеки отпечатков пальцев и различные коллекции).

• 5. По принадлежности к определенной отрасли криминалистической техники, к которой относится исследуемый объект :
  • - фототехническая;
  • - трасологическая;
  • - судебно-баллистическая;
  • - почерковедческая;
  • - идентификация человека и т.д.

В теории и практике криминалистической идентификации различаются 2 формы отражения:

• 1. материально фиксированная (объективная фиксация признаков в материальных объектах): следы рук, ног, рисунки, фото-, кино-, видеоизображения вещественных доказательств, крим. объектов, участков местности...
• 2. идеальная (психофизиологическая).

Она носит субъективный характер и состоит в запечатлении мысленного образа объекта в памяти конкретного человека.

Формы криминалистической идентификации:

экспертная (по материально-фиксированным признакам);

оперативно-следственная, судебная (предъявления для опознания, отождествление объекта по описанию при осмотре, обыске и др. сл. действиях, предъявление доказательств);

учетно-регистрационная (по данным криминалистической регистрации).

Объекты криминалистической идентификации

Объектом криминалистической идентификации является объект, обладающий комплексом свойств, на основании которых он может быть выделен из окружающего материального мира, и имеющий отношение к преступному событию.

Необходимой предпосылкой идентификации по следам является взаимодействие объектов, следовательно, в любом случае идентификации имеется как идентифицируемый, так и идентифицирующий объекты.

Таким образом, в идентификационном исследовании используются несколько объектов, идентификационная роль которых различна.

• 1 группа - идентифицируемые (отождествляемые) или искомые объекты, установление тождества которых является целью идентификации (чаще всего это - предметы, они фигурируют по уголовным делам в качестве вещественных доказательств; также идентифицируемыми объектами могут выступать люди, помещения, участки местности, животные). Пр.: установление конкретной марки шины автомобиля по следам (слепкам следов) с места происшествия, пистолета по следам на выстрелянной пуле и т.д.
• 2 группа - идентифицирующие (отождествляющие) объекты:
  • - чаще всего это образцы для сравнительного исследования, объекты, с помощью которых устанавливается тождество искомого объекта (стрелянные пуля и гильза, след обуви, отпечаток пальца, рукописный текст...),
  • - данные криминалистической регистрации,
  • - отдельные части, ранее составляющие одно целое (части разорванного документа, осколок фары на МП при ДТП).

В литературе в качестве использования следов как идентифицирующих объектов рядом исследователей рассматриваются и «идеальные следы». Эти интеллектуальные, памятные следы выступают в качестве идентифицирующего объекта, посредством исследования которых в процессе, например, предъявления для опознания потерпевшему подозреваемого и будет осуществляться идентификация последнего. (Баев О.Я. Основы криминалистики: курс лекций. - М.: Экзамен, 2001, с. 108). Установление лица, совершившего преступление, нередко опирается на результаты его непосредственной идентификации по мысленному образу (в том числе с помощью его субъективного «портрета»). (Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. - М.: Юристъ, 1997, с. 233). «Психофизиологическая форма» отражения или «отождествление объекта по мысленному образу, который является идентифицирующим» назван данная разновидность идентифицирующих объектов в фундаментальном учебнике по криминалистике Т.В.Аверьяновой, Р.С.Белкина, Ю.Г.Корухова, Е.Р.Россинской (Учебник для вузов. Под ред. Заслуженного деятеля науки РФ, профессора Р.С.Белкина. - М., 1999, с. 86, 99).

Логичным представляется отнесение к идентифицирующим (отождествляющим) объектам также географических карт, схем, планов, чертежей, художественных изображений. (Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. - М.: Юристъ, 1997, с. 234).

Для идентификации могут быть использованы не все свойства идентифицируемого объекта, а лишь те из них, которые отобразились в идентифицирующем объекте. Их принято называть идентификационными свойствами.

Поскольку научной основой криминалистической идентификации являются положения теории об индивидуальности и относительной устойчивости объектов материального мира, а также и их способности отражать свои признаки на других объектах, в зависимости от характера отображения признаков объекта, тождество которого устанавливается, различают четыре основные виды криминалистической идентификции: по мысленному образу, по описанию, по материально-фиксированным изображениям, по частям.

В рамках расследования преступления возникает необходимость в различных видах идентификации. Так, идентификация по мысленному образу, то есть, по идеальным отображениям признаков, опираясь на сложившийся в памяти мысленный образ, широко используется при проведении следственных действий, например, при предъявлении для опознания людей и предметов.

Идентификация объекта по его описанию опирается на словесное отождествление совокупности признаков с искомым объектом, их обнаружении в объекте. В практике такой вид идентификации используется, главным образом, для розыска преступников и похищенных вещей, установления неопознанных трупов, а также в криминалистических учетах.

Идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям (следам, фотоснимкам, рукописям и т. п.) выступает как наиболее частый случай криминалистической идентификации ввиду наибольшей достоверности. В данном случае исследование осуществляется в процессе проведения криминалистических экспертиз и опирается исключительно на факты, научные знания, уменьшая вероятность ошибкив связи с человеческим фактором, поскольку признаки не перечисляются в словесной форме, а находятся в физическом отображении объекта.

При расследовании может возникнуть необходимость установить, что некоторые части до разрушения (разделения) объекта составляли единое целое. Для этого части объекта совмещают друг с другом на основе совпадения признаков, постепенно собирая целое. Идентифицируемым объектом выступает предмет в том виде, каким он был до разделения, а идентифицирующими становятся его части в их состоянии на данный момент. Однако не всегда разделение целого связано с преступлением, оно может происходить и до события, но при этом логически с ним связано.

Иногда при идентификации предмета необходимо установить его принадлежность к определенному множеству, то есть обозначить наличие общих признаков (форма гильзы, ее размеры и конструктивные особенности позволяют судить о модели использованного оружия), классифицировать их. При этом определяются и сопоставляются признаки других объектов этого класса. Такое определение групповой принадлежности может быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятельной задачей отнесением конкретного объекта к определенной группе. Обычно на определении групповой принадлежности, в том числе общего источника происхождения, останавливаются лишь в случае, когда не предоставляется возможным более детального отождествления искомого объекта.

В теории вопрос о видах криминалистической идентификации далеко не так однозначен. В 60-е - 70-е годы многие ученые выдвигали собственные классификации, причем некоторые из них в чем-то схожие с приведенной выше, но иначе структурированы. Например, классификация А. И. Винберга различает три вида идентификации: следственную, экспертную и с помощью материалов (данных) криминалистической регистрации (“учетно-регистрационную”). По классификации В. П. Колмакова существует две формы идентификации - следственно-оперативная, включая по учетным данным, и экспертная.. Основанием для классификации В. Я. Колдина, по его мнению, является вид отображений, по которым устанавливаются свойства отождествленных объектов. Таких видов он выделяет два: материально-фиксированные отображения и чувственно-конкретные отображения в памяти человека. Соответственно различаются научно-техническая идентификация (по материальным отображениям) и опознание (идентификация по мысленному образу). Разновидностью последнего считается опознание по демографическим и прочим описаниям (за исключением опознания по словесному портрету, которое признается самостоятельной разновидностью опознания).

В 1970 г. В. Я. Колдин ввел понятие “отрасли идентификации”, в основе классификации которых лежит тип отражения и характер изучаемой информации. Он указал следующие отрасли идентификации: предметную (лиц, животных, предметов по их внешнему строению) ; вещественную (веществ по признакам состава и структуры) ; предметно-вещественную (по определенной части целого) ; лиц по навыку; предметов и веществ по признакам технологических и прочих процессов.

Первоначально в основе классификации М. Я. Сегая лежал способ отражения свойств отождествляемого объекта: а) на иных предметах или в сознании людей и б) взаимное отражение свойств объектов в результате их разделения (расчленения).

В последующем он положил в основу классификации доказательственное значение ее выводов и разделил ее на две основные формы: непроцессуальную и процессуальную. Первая подразделяется на оперативную, включающую в себя регистрацию, административно-правовую и прикладную, эпизодически осуществляемую криминалистическими учреждениями в различных областях науки, техники, литературы и искусства. Вторая делится на следственную (судебную) и экспертную. В своей докторской диссертации он приводит обе указанные классификации, дополняя их классификацией идентификационных связей.

Классификация В. С. Митричева основывается на характере отображения признаков отождествляемого объекта и насчитывает пять видов или форм: по мысленному образу; по описанию, составленному другим лицом; по материально зафиксированным на других объектах следам и иным вещественным отображениям; по особенностям деятельности, работы; путем сравнительного изучения свойств материального объекта в его различных частях Не отказываясь от этой классификации, В. С. Митричев описывает ее иногда в других терминах. Иные классификации представляют собой различные варианты приведенных. Так, М. И. Розанов считал, что существуют два вида идентификации: по следам-отображениям и установление целого по частям. Это фактически лишь слегка измененная классификация М. Я. Сегая.

С. П. Зеленковский, положив в основание классификации необходимость специальных знаний, различает идентификацию экспертную и оперативно-следственную. Последняя, по его мнению, включает в себя и идентификацию: а) с помощью свидетелей (опознание) ; б) с помощью экспертизы; в) по документным данным (описаниям) ; г) с помощью уголовной регистрации; д) путем изучения объектов следователем (осмотр). Ставить вопрос о том, какая из приведенных и иных классификаций вернее, полнее и точнее, какой из них отдать предпочтение, какую из них сделать общепринятой, чтобы пользоваться только ею, - неправомерно. Наличие в большинстве случаев различных оснований делает классификации несопоставимыми. Поэтому следует полностью согласиться с Н. А. Селивановым, что “для полного описания видов отождествления в уголовном процессе требуется несколько классификаций”.

• 1. По правовой природе - процессуальная и непроцессуальная.
• 2. По субъекту идентификации - оперативная, следственная, судебная, экспертная.
• 3. По виду идентифицируемых объектов - вещей (предметов), живых существ, явлений и процессов.
• 4. По характеру отображений, используемых для отождествления, - по материально-фиксированным отображениям, по мысленному обзору, по описанию (во всех его видах, в том числе и по кодированному описанию).
• 5. По состоянию отождествляемого объекта - нерасчлененного целого, идентификация целого по его частям.

Ни одна из этих классификаций не является “лучшей” или абсолютной, исключающей использование других классификаций. Все они носят функциональный характер и используются в зависимости от того, какая сторона процесса идентификации классифицируется в данном конкретном случае.

Изучая объект, представленный в натуре, исследователь воспринимает его

непосредственно. В подобной ситуации знание об объекте формируется на основе

его осмотра, измерения, взвешивания и применения других методов

непосредственного познания.

Однако объект может быть познан и тогда, когда

его непосредственное восприятие по какой-либо причине невозможно или

нецелесообразно (например, в силу того, что он уничтожен). В этом случае

исследователь может обратиться к аналогу объекта, замещающему оригинал.

Такого рода аналоги называются моделями. Модель - это материальный или

мысленный (идеальный) аналог, заместитель объекта, который в данный момент

субъектом познания непосредственно не ощущается. Модель - это другой объект,

не тот же самый, что оригинал. Это - другая система, отражающая лишь ту или

иную меру сходства с оригиналом. Исследование объектов познания на их

моделях называется моделированием. Изучение модели дает новую информацию об

оригинале, которая иным способом не может быть получена, что и позволяет в

конечном счете познать его. Криминалистическая модель представляет собой

искусственно созданную систему, воспроизводящую с определенной степенью

сходства заменяемый ею объект, изучение и проверка которой позволяет

получить новые знания об оригинале и использовать их для решения поисковых,

познавательных, распознавательных, идентификационных, управленческих и иных

задач в уголовном процессе, а также в научных криминалистических

исследованиях. Своеобразие криминалистических моделей определяется

спецификой поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе

(особенностями ее правового статуса и регулирования, целями, задачами,

средствами и условиями их достижения и другими обстоятельствами).

Как все иные модели, криминалистические модели подразделяются на: 1)

материальные: 2) мысленные (идеальные). Отличительной особенностью моделей

первого из числа упомянутых классов моделей является то, что они

воспроизводят объекты в материально-фиксированном виде. К их числу относятся

специально создаваемые уникальные криминалистические системы (конструкции,

предметы и т.д.), а также отобранные для использования вместо подлинных

образцы-оригиналы выпускаемых в серийном варианте предметов Выделяются две

группы моделей указанного плана. 1) пространственно-подобные: 2)

физически-подобные. Модели первой группы (макеты, муляжи, слепки и т. д.)

воспроизводят в натуре пространственные свойства и отношения объектов (их

соотношение с оригиналом характеризуется геометрическим подобием). В эту же

группу входят так называемые криминалистические реконструкции - комплексные

материальные воссоздания или воспроизведения каких-либо подсистем, сторон

познаваемых событий (места происшествия, отдельных обстоятельств, фрагментов

содеянного и т. д.) по их следам. Материальные модели второй группы

характеризуются не только и не столько пространственными свойствами

оригинала. В них в первую очередь отображаются динамика изучаемых процессов

и явления, свойства, предполагающие одинаковость, сходство физической

природы, тождественность законов движения. Материальные модели используются

для криминалистического анализа искомых, познаваемых объектов, построения

версий по результатам анализа, разработки программ по проверке версий. Они

также используются при проведении отдельных следственных действий (например,

путем предъявления для обозрения допрашиваемому), тех или иных комплексов

следственных и иных действий. Наиболее часто и продуктивно в

поисково-познавательной деятельности используются мысленные модели. И это

легко объяснить, если учесть, что все представления относительно познаваемых

объектов из разряда событий прошлого, а также представления о задачах,

подлежащих решению, будущих действиях, дальнейших шагах на пути познания, о

том, что и каким образом должно быть сделано, являются только моделями.

Данные модели предстают перед мысленным взором субъектов

поисково-познавательной деятельности в качестве суждений, образов, картин

объектов, давая пищу творческому воображению и целенаправленному проявлению

внутренней и внешней активности. Существуют три вида мысленных моделей: 1)

модели предметов и событий прошлого (например, событий, которые ранее

воспринимал какой-либо человек, по поводу которых он дает показания во время

его допроса); 2) модели предметов и событий настоящего (например,

представление следователя о том, что может происходить в соседнем кабинете

во время допроса, который производится его коллегой по следственной

бригаде); 3) модели предметов и событий будущего (например, представления

следователя о том, что ему предстоит сделать на следующий день). При

построении мысленных моделей используются различные по характеру знания. По

этому основанию выделяются модели, содержащие: 1) только положительное

(достоверное) знание: 2) только предположительное знание; 3) и положительное

(о каких-то признаках объекта), и предположительное (о других признаках)

знания. Модели могут строиться относительно события, предмета в целом либо

по поводу отдельных сторон, частей, элементов объекта. Мысленная модель, как

и материальная, является системой, но состоящей не из

материально-фиксированных, а из мысленных компонентов. В познании она

выполняет функцию отражения, интерпретации фактов, наглядного выражения

представлений, опосредованного источника информации. Мысленная модель может

быть материализована в виде схемы, рисунка, макета, формулы, чертежа,

описания. Важной особенностью мысленной модели, как формы мышления, является

ее свойство быть аналогом еще непознанных обстоятельств, скрытых связей,

невыявленных отношений. Это не значит, что указанная модель не может

отражать уже установленный факт, событие, обстоятельство. Модели, содержащие

достоверное, положительное знание, занимают важное место в структуре

мышления субъектов поисково-познавательной деятельности. Выступая в качестве

итога, результата познания в рамках законченного цикла указанной

деятельности, они играют промежуточную роль между заключительным этапом и

теми правовыми решениями, которые принимаются в этой связи и отражаются в

документах (о возбуждении уголовного дела, о завершении производства по делу

и предъявлении собранных материалов для ознакомления обвиняемому,

потерпевшему, о составлении обвинительного заключения и направлении дела в

суд для рассмотрения и т. д.). В то же время модели, содержащие

положительное знание, построенные на начальном и промежуточном этапах

поисково-познавательной деятельности, выступают в качестве средства познания

других, неизвестных на данный момент обстоятельств, решения иных ее задач. В

этом же качестве выступают и модели, содержащие только предположительное

знание, нуждающееся в проверке (гипотезы, версии), а также комбинированные

мысленные модели, в которые включены предположительное знание об одних

признаках объекта и положительное знание о других его сторонах. Модели,

строящиеся на первых порах познания, обычно содержат разрозненные сведения,

изобилуют массой пробелов. По мере их проверки они корректируются,

уточняются, совершенствуются путем исключения одних элементов,

переосмысления и переконструирования других, включения ранее отсутствовавших

частей, связей между компонентами. Источником нового знания модели

становятся потому, что в них, как и в интегративных системах, аккумулируются

и в комплексе увязываются в некую целостность собранные фактические данные,

собственный практические опыт субъекта поисково-познавательной деятельности,

обобщенные данные практики (коллективный опыт). Практика показывает, что чем

эффективность использования модели. Это, конечно, не значит, что модели,

низкий коэффициент полезного действия. Многое зависит не только от

характера, содержания, объема информации, заключенного в модели, но и от

того, насколько эффективно используется эта информация субъектом

моделирования. Как и материальные, мысленные модели могут классифицироваться

по различным основаниям: 1) по видам моделируемых объектов (модели событий и

модели предметов); 2) по степени абстрактности (модели конкретных,

единственных в своем роде объектов и типовые обобщенные модели определенных

групп населения, фактов, событий и т. п.); 3) по объему отражения объекта

(модели объекта в целом и модели каких-либо его частей, сторон, признаков);

4) по цели использования (модели поисковые, иллюстративные, дидактические,

идентификационные и т. п.); 5) по сфере построения и использования (модели

научные, модели практические). Модели группируются также по субъектам

криминалистического моделирования (модели следователя, эксперта и т. п.), по

отношению к видам и этапам поисково-познавательной деятельности (модели

предварительной проверки, модели предварительного расследования, модели

первоначального этапа расследования и т.

П.), по криминалистическим

убийствах, мысленные модели по делам об убийствах, совершенных в условиях

неочевидности). Названные виды, группы и разновидности моделей могут быть

подвергнуты внутренней группировке. Так, модели, строящиеся на практике,

подразделяются на следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные.

Таким образом, в процессе классификации криминалистических моделей в

качестве оснований их деления используются самые различные существенные

признаки двух систем: 1) самих моделей; 2) деятельности, связанной с

построением, изучением и использованием моделей (моделированием). Метод

моделирования относится к числу общих, универсальных методов познания,

продуктивно реализуемых в различных областях науки и практики, включая

криминалистические научные исследования, а также практику органов дознания,

предварительного следствия, экспертных учреждений и судебных органов. Под

криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и

использования моделей познаваемых и познающих объектов в уголовном процессе.

Моделирование осуществляется в ходе предварительной проверки,

предварительного расследования, судебного следствия, в других сферах

уголовно-процессуальной деятельности. Криминалистическое моделирование

способствует:

Распознаванию (криминалистической диагностике) признаков

преступлений, определению видовой принадлежности содеянного, наличия в нем

признаков конкретного состава преступления, правильной уголовно-правовой

квалификации деяния:

Отграничению преступлений от иных общественно опасных деяний;

Выявлению и установлению событий, исследуемых в уголовном процессе

(выявлению и изобличению лиц, скрывшихся с места происшествия после

совершенного ими правонарушения; установлению личности неопознанных трупов;

выявлению потерпевших и свидетелей, местонахождение которых неизвестно);

Розыску похищенного имущества, предметов, использованных при

совершении общественно опасных деяний;

Установлению событий, которые предшествовали, сопутствовали

общественно опасному деянию, последовали вслед за ним;

Установлению целей, мотивов, обстановки, механизма преступного и иных

видов поведения различных лиц, образуемых при этом следов;

Установлению происхождения и связи между фактами, их временной и

пространственной характеристик, устранению противоречий между фактами;

Определению направления поисково-познавательной деятельности, общих и

частных тактических, организационных, управленческих задач, средств, путей и

методов их решений. Объектами криминалистического моделирования могут быть

самые различные обстоятельства. Они подразделяются на две группы: 1)

познаваемые объекты; 2) объекты, выступающие в качестве средств познания. В

группе познаваемых объектов моделируются самые различные события

(преступления, иные виды человеческой деятельности, акты поведения и т. п.),

а также их отдельные элементы, компоненты последних, структура, внешние

связи и отношения (предметы, функционировавшие в рамках криминальных

событий, результаты преступной деятельности, признаки внешности

отсутствующих потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, прижизненный облик

погибших людей, отдельные признаки трупов и т. п.). Моделируются также

криминальные и иные ситуации в уголовном процессе. Основное назначение

данной разновидности практического моделирования - обеспечить оптимальное

решение вопросов, связанных с предметом поиска и познания, с характером,

кругом и местом нахождения объектов, которые необходимо отыскать. Не менее

широка номенклатура объектов моделирования, выступающих в качестве средств

поисково-познавательной деятельности (средств поиска, познания этой

деятельности и управления). В структуру таких объектов, моделируемых в

научных и практических целях, входят поисково-познавательная деятельность в

уголовном процессе в целом, отдельные виды и этапы этой деятельности, ее

элементы, те или иные совокупности элементов, их признаки, внутренняя

структура (в частности, структура экспертного исследования, этапы

версионного мышления, структура доказательства, функции и отношения членов

следственно-оперативных групп). Среди систем этого плана в следственной

практике чаще всего встречаются:

Следственные версии, криминалистические и правовые решения;

Отдельные следственные и иные действия, их комплексы, средства

тактического обеспечения:

Следственные ситуации; - оперативно-розыскные мероприятия;

Специалисты и судебные эксперты:

Планы работы, разрабатываемые на очередной рабочий день, несколько

дней, планы этапов расследования и т. д.;

Постановления следователей, протоколы следственных действий,

обвинительные заключения и другие процессуальные документы. Модели

познаваемых и познающих объектов находятся в тесной взаимосвязи и

взаимозависимости. В ходе поисково-познавательной деятельности идет процесс

непрерывного взаимодействия тех и других моделей, движения от моделей одного

порядка к моделям другого. В этом процессе участвуют как материальные, так и

мысленные модели, для построения которых используются различные материалы,

средства и приемы. Процесс мысленного моделирования непосредственно связан с

построением и использованием материальных криминалистических моделей, так

как прежде чем построить материальные модели, необходимо составить о них

представление, обосновать и осмыслить мысленные образы будущих материальных

конструкций. Построенная материальная модель изучается субъектом

моделирования, отображается в его памяти. Моделирование начинается с

постановки проблемы и принятия решения прибегнуть к данному методу,

определения задачи, которая должна быть решена с его помощью. Сам же процесс

моделирования состоит из трех стадий: 1) построения модели объекта; 2)

изучение построенной модели: 3) реализации модели (проверки модельной

информации). Построить модель познаваемого объекта это значит, во-первых, на

основании собранных фактических данных, личного и обобщенного опыта

составить общее представление о характере, природе и групповой

принадлежности объекта: во-вторых, определить структуру, наполнить

необходимыми деталями созданный эскизный "портрет" объекта (в этих целях

используются положительное и предположительное знания); в-третьих,

зафиксировать тем или иным способом построенную модель (в памяти, в рисунке,

чертеже и т. д.). Состав компонентов (структурных элементов) модели

определяется исходя из представления о том, какие из них являются

существенными с точки зрения успешного решения поставленной задачи с помощью

модели. В процессе изучения модели она подвигается логическому анализу и

мысленному эксперименту с выведением и мысленной проверкой выводимых

суждений. В ходе мысленного эксперимента субъект моделирования выделяет

условия, которые воздействуют на объект, сознательно и планомерно изменяет

эти условия, определяет, какое воздействие они оказывают на объект и модель,

и, сопоставляя свои суждения с установленными фактами, осуществляет

корректировку модели. Осмыслив изученную модель, субъект моделирования

выводит из нее следствия, т. е. суждения о фактах, которые должны

существовать в реальной действительности при условии правильности модели, и

приступает к ее проверке. Указанная проверка предполагает осуществление

Криминалистическая идентификация делится на виды в зависимости от того, что подлежит идентификации. Это может быть:

а) идентификация по материально фиксированным отображениям;

б) идентификация целого по частям;

в) идентификация по признакам общего происхождения;

г) идентификация по мысленному образу.

Идентификация по материально фиксированным отобра­жениям - это процесс отождествления по следам, почерку, фото­изображениям и т.п. Это самый распространенный вид идентифика­ции, в большинстве случаев осуществляемый путем производства экс­пертиз.

Другой довольно распространенный вид идентификации - уста­новление целого по частям. При решении этой задачи фрагмен-тированные части объекта (осколки, обломки, детали, обрывки доку­ментов и т.п.) совмещают друг с другом и изучают взаимное совпаде­ние признаков внешнего строения на разделенных поверхностях. По­нятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Им, в час­тности, охватываются объекты, имеющие монолитное строение (раз­личные изделия и материалы) или биологическую природу (растения, кусочки древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из не­скольких взаимодействующих частей. Сюда же относятся материаль-

ные компоненты, комплекты вещей, составляющих объект единого це­левого назначения (пистолет и кобура, пиджак, жилет и брюки и т.п.).

При идентификации целого по частям в качестве идентифицируе-хмого объекта выступает предмет, каким он был до разделения (расчле­нения), а идентифицирующими объектами -- его части в состоянии на данный момент. Разделение может произойти как в ходе преступно­го события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего, потеря ножен от него на месте происшествия), так и до него. Например, обна­руженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала, найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях уста­новление целого по частям позволяет выяснить связь между совершен­ным преступным действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разде­ления целого на части, а в итоге - причастность лица к расследуемо­му преступлению. Идентификация по признакам общего происхожде­ния - это установление тождества частей объекта и отдельных объек­тов, которые ранее составляли единое целое, но не имеют общей ли­нии разделения. Например: идентификация по костным останкам, по ростковым кольцам на дереве и т.п.

Идентификация по мысленному образу чаще всего осуществ­ляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и предме­тов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирую­щим объектом, а сам объект - идентифицируемым.

Наряду с идентификацией широко распространено установление групповой принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, т.е. некоторому множеству. Однородными считаются те объекты, которые при различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности мо­жет быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятель­ной задачей - отнесением конкретного объекта к определенной группе.

Отнесение объекта к некоторой совокупности проводится на осно­ве изучения его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других объектов этого класса. Так, форма гильзы, ее раз­меры и конструктивные особенности позволяют судить о том, в ору­жии какой системы (модели) она была использована. Установлением групповой принадлежности приходится ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков, необходимой для индивидуаль­ного отождествления искомого объекта.

Разновидностью установления групповой принадлежности считает­ся определение единого источника происхождения, когда решается вопрос об относимости двух и более объектов к одной массе. В каче-

стве примера можно назвать пасту в авторучке и в штрихах текста письма; картечь, изъятую из трупа и обнаруженную в патронах у запо­дозренного в убийстве. Здесь сопоставление происходит по признакам, характеризующим внутренние, структурные свойства. В других случа­ях установление общего источника происхождения проводят путем со­поставления внешних признаков.

Например, по следам, отображаю­щим процесс изготовления и признаки производственных механизмов, решается вопрос о принадлежности объектов к одной промышленной партии, выпущенной на определенном станке за интересующий след­ствие период времени. Такие исследования особенно характерны в от­ношении изделий массового производства (гвозди, шурупы, проволока, пуговицы, стеклотара и т.п.).

В последние годы все более важную роль начинает играть крими­налистическая диагностика, сориентированная на распознавание со­стояния, события, явления, процесса. Так, по следам босых ног можно не только отождествить человека, но и выяснить направление и ско­рость его движения, факт переноски груза, дефекты опорно-двигатель­ного аппарата, физическое состояние. По следам взлома судят о при­мененном способе, профессиональных навыках взломщика, его физи­ческой силе, сноровке и др.

В понятие «диагностические исследования» входит: 1) определение свойств и состояния объекта; 2) выяснение обстоятельств происшед­шего; 3) установление причинной связи между известными фактами.

Диагностические исследования помогают выяснить фактическое состояние объекта (исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия), установить его про­шлый вид (прочитать заводской номер, выбитый на пистолете и уда­ленный преступниками). Диагностические исследования нередко пред­шествуют идентификационным. Так, прежде чем отождествить объект по следу, эксперт определяет его пригодность для идентификации, вы­ясняя, какие признаки в нем отобразились, каково было фактическое состояние объекта в момент следообразования и др.

При диагностическом анализе следов, обнаруженных на месте про­исшествия, возможно установление обстоятельств преступного собы­тия. По следам можно восстановить механизм такого события или его отдельные элементы, выяснить очередность образования следов и на этой основе определить последовательность действий преступника. Например, по форме, состоянию и дислокации пятен крови удается оп­ределить: место причинения повреждений потерпевшему, в какой позе он был, где находилось его тело, в каком оно было положении и т.п. По следам выстрела устанавливают его направления и дистанцию.

К диагностическим относятся и те исследования, которые связаны с анализом взаимосвязей между произведенными действиями и насту­пившими вредными последствиями.

Определение причинной связи может осуществляться разноплано-во. Во-первых, это установление по следствию его причины: напри­мер, от чего произошло возгорание шерсти на складе? Во-вторых, вы­яснение причинной связи между известным действием и известным следствием. Например, находятся ли в причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося с токсичными либо радиоак­тивными веществами, с фактом поражения конкретных лиц. И, нако­нец, установление причинной связи целесообразно, когда действия произведены, но опасные последствия еще не наступили. Здесь необ­ходимо определить их характер, в частности, создавало ли опасность для окружающих хранение в тонкостенном металлическом пенале не­скольких ампул с радиоактивным цезием.

Процесс криминалистической диагностики состоит из нескольких стадий. Вначале изучаются признаки объекта (явления, события) по его отображениям или в натуре. Затем на основе вывода о характери­стиках (свойствах) объекта или условиях протекания события прово­дится сопоставление с типичными ситуациями (типовой моделью) по­добного преступного события. Это позволяет уяснить, какие законо­мерности проявились в данном случае, объяснить имеющиеся отклоне­ния от типового варианта. В итоге делается вывод о причинах явления, механизме события, свойствах объекта. Так, комплексный диагности­ческий анализ всей совокупности следов позволяет выяснить динамику дорожно-транспортного происшествия: скорость и направление движе­ния транспортных средств до момента их столкновения; место, линию, угол и динамику столкновения автомобилей, характер их последующе­го перемещения и др.

Криминалистические идентификация и диагностика активно ис­пользуются в раскрытии и расследовании преступлений в качестве эф­фективных методов установления истины по уголовным делам.

Страница 9 из 115

1.8. Формы и виды криминалистической идентификации

Различаются две формы криминалистической идентификации: непроцессуальная и процессуальная.

С момента установления факта преступления работники оперативно-розыскных аппаратов ведут целенаправленный розыск преступника, свидетелей, потерпевших, а также любых фактических данных, имеющих значение для раскрытия преступлений. В ходе таких действий сотрудники уголовного розыска выявляют разыскиваемых лиц по их фотоснимкам, субъективным портретам или описаниям, что по существу является идентификацией. В ряде случаев обращение в ходе розыска к криминалистическим учетам также носит характер идентификационных исследований. В результате всех этих действий составляются только служебные документы – справки, рапорта и т.п., которые не выступают в качестве источников доказательств с точки зрения уголовного процесса. Эта форма идентификации является непроцессуальной.

Гораздо шире используется процессуальная форма идентификационных исследований. Можно выделить две ее разновидности. Так, следователь, предъявляя для опознания лицо или предмет свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому, проводит по существу отождествление того или иного объекта, запечатлевшегося в памяти опознающего, с объектом, предъявляемым для опознания. Другой разновидностью процессуальной формы идентификации является проведение идентификационных экспертиз.

Виды криминалистической идентификации в настоящее время классифицируются по характеру полученных результатов, свойствам (признакам) отождествляемых объектов, а также по природе отождествляемых объектов.

По характеру полученных результатов идентификация может быть подразделена на полную, с установлением единичного объекта, и неполную, когда удается установить только принадлежность объекта к определенной группе, т.е. его групповую принадлежность.

По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов криминалистическая идентификация делится на идентификацию:

1) по признакам внешнего строения;

2) функционально-динамическим комплексам, органически присущим идентифицируемому объекту;

3) структуре и составу объекта.

Идентификация объектов по признакам, характеризующим их внешнее строение, возможна в тех случаях, когда внешнее строение идентифицируемого объекта обладает познаваемым индивидуальным комплексом, составными частями которого являются размеры, форма, характер поверхности (рельеф и микрорельеф). К такому виду идентификации относится идентификация человека по чертам внешности, рельефу кожи его рук, а рубанка или стамески – по особенностям строения режущей кромки.

Идентификация по функционально-двигательным комплексам определяется тем, что индивидуальностью может обладать не только сам объект в целом, но и то, как взаимодействуют его части. К таким функционально-двигательным комплексам относятся почерк, походка человека, особенности работы швейной машины и т.п.

Идентификация по структуре или составу объектов – сравнительно новый вид отождествления. Здесь необходимо учесть две группы объектов: суммарные целые (пистолет и кобура, листы одного блокнота, сигареты из одной пачки) и аморфные объекты (сыпучие и жидкие). Изготовление, создание, совместное пребывание и одновременное воздействие на весь объект различных внешних факторов придает таким объектам комплекс свойств, позволяющий провести идентификацию.

По природе идентифицирующего объекта те же самые случаи идентификации можно подразделить на пять иных групп:

1) по материально-фиксированным отображениям;

2) частям целого;

3) мысленному образу;

4) описанию признаков;

5) запаховым следам.

Идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям применяется тогда, когда в идентифицирующем объекте отобразилось внешнее строение идентифицируемого объекта. Это идентификация по следам рук, ног, зубов человека, орудий взлома, по фотоснимкам, которые содержат зафиксированную в материальной форме информацию об искомом объекте.

При идентификации целого по частям признаками, составляющими идентификационный комплекс, обладают края линии разделения этих частей, поверхности плоскостей разделения и внутренняя структура разделенных частей.

Идентификация объектов по мысленному образу основана на том, что объект идентификации может быть запечатлен не только в следе, но и в восприятии человека, в его памяти. Такая форма отображения позволяет отождествить объект, например, в случае предъявления для опознания.

Идентификация объектов по описанию их признаков состоит в следующем. Многочисленная информация по уголовному делу фиксируется и хранится в форме словесных описаний. Это наиболее старая, традиционная форма фиксации информации по уголовному делу. Среди этих описаний встречаются и такие, в которых отображаются комплексы идентификационных признаков конкретных объектов. Это позволяет в ряде случаев положить описание в основу идентификации. При этом, однако, необходимо учесть, что в описаниях велик элемент субъективности. Субъективно и изложение комплекса признаков предмета свидетелем, и восприятие этого рассказа сотрудником ОВД. Поэтому идентификация по описаниям проводится чаще всего в непроцессуальной форме (например, установление лица по розыскным ориентировкам).

Идентификация объектов по их запаховым следам относится к непроцессуальной форме. Этот вид идентификации заключается в обнаружении с помощью служебно-розыскной собаки по запаховым следам предметов и людей, находившихся на месте происшествия.